科德数控:北京观韬中茂律师事务所关于科德数控股份有限公司2021年第二次临时股东大会法律意见书

时间:2021年08月05日 17:56:10 中财网
原标题:科德数控:北京观韬中茂律师事务所关于科德数控股份有限公司2021年第二次临时股东大会法律意见书




北京
观韬中茂律师事务所


G
UANTAO
L
AW
F
IRM


中国北京市西城区金融大街
5

新盛大厦


B

1
9



邮编:
100032





1
9
/F, Tower B, Xin Sheng Plaza, No.5, Finance
Street, Beijing
,100
0
32











Tel

8610 66578066 Fax

8610 66578016


E
-
mail

guantao@guantao.com


http

// www.guantao.com








北京观韬
中茂
律师事务所


关于
科德数控
股份有限公司


202
1
年第

次临时
股东大会的法律意见书








观意字(
20
2
1
)第
0
632






致:
科德数控
股份有限公司





北京观韬
中茂
律师事务所
(以下简称

本所


)受
科德数控
股份有限公司
(以
下简称

公司


)之委托,指派律师出席公司
202
1
年第

次临时
股东大会(以下简


本次股东大会



,由于受到新型冠状病毒肺炎疫情的影响,本所律所通过视
频方式参加会议并对公司本次股东大会进行见证
。本所
依据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规
则》(以下简称

《规则》


)以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定,出
具本法律意见书。



本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用,
不得用作任何其他目





本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他需公
告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重
误导性陈述及重大遗漏,否则愿意承担相应的法律责任。



本所律师根据《规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德

范和勤勉尽责精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具
法律意见如下:





一、关于本次股东大会的召集和召开程序





1
、本次股东大会的召集由公司董事会根据于
20
2
1

7

20

召开的第

届董



事会第
十三

会议

决议作出。



2

20
2
1

7

2
1
日,
公司

中国证券监督管理委员会指定的信息披露
媒体上
刊登了《
科德数控
股份有限公司
关于召开
202
1
年第

次临时

东大会的通知
》,
以公告形式通知召
开本次股东大会。



公告载明了本次股东大会的召集人、
投票方式、
会议
时间

地点、
会议审议
事项

投票注意事项

会议
出席对象
、会议登记方法
等事项。公告的刊登日期距
本次股东大会的召开日期已满







3
、公司本次股东大会现场会议于
20
2
1

8

5

1
0

3
0



辽宁省大连经
济技术开发区天府街
1
号会议室

开,
会议
由公司
董事长
于本宏
先生
主持


本次
股东大会的

开时间、地点及召开方式与公告相一致。



公司已通过
上海证券交易所股东大会网络投票系统
向股东提供网络形式的
投票平台。

网络投票时间:
通过
交易系统投票
平台

投票
时间为
股东大会召开当
日的交易时间段,即
9:
15
-
9
:
25

9:30
-
11:30

13:00
-
15:00

通过
互联网
投票
平台

投票
时间为
股东大会召开当日的
9
:
15
-
15:00







综上,
经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行
政法规、
《规则》及《公司章程》的规定。






二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格





1
、召集人


本次股东大会由公司董事会召集。



2
、出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人


根据本次股东大会的会议通知,截至2021年7月29日下午收市时,在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其以书面形式委
托的代理人均有权出席本次股东大会。


经本所律师核查,出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及股东代理
人合计6人,代表有表决权的公司股份数额为46,670,000股,占公司股份总数的
51.4440%。


经网络投票系统统计并确认,在网络投票表决时间内通过网络直接投票的股
东共计20人,代表有表决权的公司股份数额为14,769,077股,占公司股份总数
的16.2798%。


综上,出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共计26人,代表
有表决权的公司股份数额为61,439,077股,占公司股份总数的67.72%,均为股


权登记日在册股东。其中通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者共计
20名,代表有表决权的公司股份数额为3,169,077股,占公司股份总数的3.49%。



法律意见书
所涉统计数据若出现
与公司相关公告信息
尾数不符的情况,均
系四舍五入原因造成




3
、出席、列席
本次股东大会
的人员


根据本次股东大会会议通知,
考虑到
受到新型冠状病毒肺炎疫情的影响,

司董事、监事、董事会秘书通过现场出席以及视频参会的方式出席了本次股东大
会,公司高级管理人员列席了本次股东大会。





综上,经本所律师核查,本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资
格符合有关法律的
相关
规定,合法、有效。






三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果





1

本次股东大会审议了如下议案:



1
)《关于变更公司注册资本、公司类型及修订〈公司章程〉的议案》;



2
)《关于取消通过使用募集资金投资建设部分募投项目的议案》。







次股东大会没有收到临时提案。






2
、本次股东大会采取现场投票

网络投票相结合
的表决方式就提交本次股
东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。

本次股东大会的议案按照《
公司章程》规定的程序进行了计票、监票,并
取得了
网络投票

表决结果,同时
对中小投资者的表决情况进行了单独统计。






综合现场投票、网络投票的投票结果,本次股东大会审议结果如下:



1

《关于变更公司注册资本、公司类型及修订〈公司章程〉的议案》;


同意
61,439,077股
,占出席会议所有股东所持有表决权股份的
100
.
00
%




出席本次股东大会的中小投资者
表决情况:同意
3,169,077股,占出席会议的
中小投资者
所持有效表决权股份总数的
100
.
00
%








2
)《关于取消通过使用募集资金投资建设部分募投项目的议案》。



同意
61,439,077股
,占出席会议所有股东所持有表决权股份的
100.00%




出席本次股东大会的中小投资者
表决情况:同意
3,169,077股,占出席会议的



中小投资者
所持有效表决权股份总数的
100.00%




以上议案经参加本次股东大会的股东有效表决通过。






3

会议记录
以及
会议决议
分别
由出席本次股东大会的公司董事、
监事、

事会秘书、会议主持人签署。





综上,
经本所律师核查
,本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律

相关
规定,合法、有效。






四、结论


综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合
有关法
律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定
;出席本次股东大会的人员资格
、召集人资格合法、有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。






本法律意见书正本二份
,以下无正文,接
签字盖章






(本页无正文,为《北京观韬中茂律师事务所
关于
科德数控
股份有限公司
202
1
年第

次临时股东大会

法律意见书》之签字盖章页)














单位负责人(签字):


韩德晶














经办律师(签字):


郝京梅














北京观韬中茂律师事务所





2
021

8

5
















  中财网
各版头条