月月盈A : 浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金清算报告

时间:2021年04月08日 09:56:24 中财网
原标题:月月盈A : 浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金清算报告














浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投
资基金
清算报告















































基金管理人:
浦银安盛
基金管理有限公司


基金托管人:
上海银行股份有限公司



报告出具日:
2021

0
3

30



报告送出日:
2021

0
4

08















§1 重要提示





浦银安盛月月盈
安心养老定期支付债券型证券投资基金,系经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2014]
130
号《关于核准浦银
安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金募集的批复》核准,于
2014

12

5
日成立并正式运作。自
2018

6

8
日起,浦银安盛月月盈安心养老
定期支付债券型证券投资基金的基金名称变更为“浦银安盛月月盈定期支付债券
型证券投资基金”(以下简称“本基金”)。



根据《浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“《基金合同》”
)“第二十部分
基金合同的变更、终止
与基金财产的清算”中
“二、《基金合同》的终止事由”的约定:“在本基金任一自由开放期最后一个工
作日日终,如果基金资产净值低于
2
亿元或持有人人数少于
200
人基金管理人与
基金托管人协商一致后,可以在履行监管报告和信息披露程序后,无需召开持有
人大会,终止本基金合同,并根据本部分的约定进行基金财产清算。”


根据本基金管理人于
2021

1

18
日发布的《浦银安盛月月盈定期支付债
券型证券投资基金
2021
年度开放日常申购、赎回业务公告》,本基金
2021
年度
自由开放期为
2021

1

20
日至
2021

1

26
日。截至本次自由
开放期最后
一个工作日(即
2021

1

26
日)日终,本基金基金资产净值低于
2
亿元,已
触发《基金合同》中约定的基金合同终止事由。



为维护基金份额持有人的利益,根据相关法律法规及《基金合同》约定,本
基金管理人与基金托管人上海银行股份有限公司协商一致,决定终止《基金合同》,
且无需召开基金份额持有人大会。



本基金已于
2021

1

29
日起进入基金财产清算程序。



本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见
2021

1

28
日刊登在规定
报刊和基金管理人网站(
www.py
-
axa.com
)的《关于浦银安盛月月盈定期支付债
券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。



基金管理人浦银安盛基金管理有限公司、基金托管人上海银行股份有限公司、
普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)和国
浩律师
(上海)事务所于
202
1




1

2
9
日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由
普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,国
浩律师
(上海)事务所
对清算报告出具法律意见。






§2 基金产品概况





基金简称

浦银安盛月月盈定期支付债券

基金主代码

519128

基金运作方式


契约型开放式


基金合同生效日


2014年12月5日


报告期末(2021年1月
28日)基金份额总额


12,205,112.63份


下属分级基金的基金简


浦银安盛月月盈定期支
付债券A

浦银安盛月月盈定期支
付债券C

下属分级基金的交易代


519128

519129

报告期末(2021年1月
28日)下属分级基金的份
额总额

11,613,750.71份

591,361.92份

投资目标


在严格控制投资风险的前提下,追求超过业绩比较
基准的收益水平。



投资策略


本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产
配置、久期管理、类属配置进行动态管理,寻找各
类资产的潜在良好投资机会,一方面在个券选择上
采用自下而上的方法,通过流动性考察和信用分析
策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制,
运用多种积极的资产管理增值策略,实现投资目
标。






业绩比较基准


中债综合全价指数


风险收益特征


本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低
风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基
金,低于混合型基金和股票型基金。



基金管理人


浦银安盛基金管理有限公司


基金托管人


上海银行股份有限公司










§3 基金运作情况概述



浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金经中国证券监督管
理委员会证监许可
[2014] 130
号核准,由基金管理人于
2014

11

3
日至
2014

12

2
日向社会公开发行募集,基金合同于
2014

12

5
日生效。基金合
同生效日的基金总份额为
300,244,255.12
份基金份额。自
2018

6

8
日起,
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金的基金名称变更为“浦银
安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金”


自本基金基金
合同生效日至最后运作日期间,本基金正常运作。



根据《关于浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金基金合同终止及基
金财产清算的公告》,本基金最后运作日为
2021

1

28
日,自
2021

1

29
日进入清算期。



§4 财务报告



4.1
资产负债表


会计主体:
浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金


报告截止日:
2021

01

28



单位:人民币元





最后运作日


2021

01

28







产:





银行存款



15,285,843.56


结算备付金



88,136.54


存出保证金



890.06


交易性金融资产





其中:
债券投资





买入返售金融资产





应收证券清算款





应收利息


4,682.13


资产总计


15,379,552.29


负债和所有者权益


最后运作日


2021

01

28




债:





卖出回购金融资产款





应付证券清算款


-


应付赎回款


238,812.17


应付管理人报酬



10,959.46


应付托管费



3,131.26


应付销售服务费


326.05


应付交易费用


-


应交税费


378.87


应付利息


-


其他负债



42,000.00


负债合计



295,607.81


所有者权益:





实收基金



12,205,112.63


未分配利润



2,878,831.85


所有者权益合计



15,083,944.48


负债和所有者权益总计



15,379,552.29




注1:本清算报表按照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、《浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金
基金合同》约定的
资产估值和会计核算方法及中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作以清算基础编制。于基金最后运作日,所有资产以可收回的金额与原账面价
值孰低计量,负债以预计需要清偿的金额计量。由于报告性质所致,本清算报表
并无比较期间的相关数据列示。


注2:报告截止日2021年1月28日(基金最后运作日),基金份额总额为
12,205,112.63份,其中A类基金份额净值1.237元,A类基金份额11,613,750.71
份;C类基金份额净值1.210元,C类基金份额591,361.92份。



注3:本财务报告已经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)
审计,注册
会计师薛竞、 赵钰签字出具了普华永道中天特审字(2021)第0613号标准无保留
意见的审计报告。





§5 清算情况



自2021年01月29日至2021年03月30日止清算期间,基金财产清算小组
对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具
体清算情况如下:

5.1资产处置情况

5.1.1自2021年1月29日本基金进入清算程序起至清算款划出前一日止期间,
本基金银行存款、结算备付金和存出保证金产生的利息收入和2021年1月28
日(基金最后运作日)的应收利息中未结息的部分将由本基金的基金管理人浦银
安盛基金管理有限公司先行垫付,基金管理人垫付资金孳生的利息归本基金的基
金管理人所有,待实际结息资金到账后再归还本基金的基金管理人,与之前预估
数所产生的误差也由本基金的基金管理人承担。



5.1.2 本基金2021年1月28日(基金最后运作日)的存出保证金890.06元已于
2021年2月2日划入托管户。存放于上海证券交易所的结算备付金85,700.42
元已于2021年3月2日划入托管户;存放于深圳证券交易所的结算备付金其中
2,286.10元已于2021年2月2日划入托管户,150.02元已于2021年3月2日
划入托管户。


5.1.3自2021年1月29日本基金进入清算期至本财务报表批准报出日(2021年
3月30日)止期间共产生利息收入18,516.73元,均为银行存款、结算备付金和
存出保证金产生的利息收入。




5.2负债清偿情况

5.2.1本基金2021年1月28日(基金最后运作日)的其他负债为42,000.00元,
截至本财务报表批准报出日(2021年3月30日),本基金于2月1日支付银行汇
划费11.00元,于2021年2月9日支付审计费30,000.00元,并于2021年3


月1日支付银行汇划费5.00元,其余应付款项将于本财务报表批准报出日(2021
年3月30日)后支付。




5.3清算期间的清算损益情况

单位:人民币元

项目

自2021年1月29日

至2021年03月30日

止清算期间

一、收入

18,516.73

1、利息收入

18,516.73

其中:银行存款、结算备付金和存出保证金产
生的利息收入

18,516.73

二、清算期间净收益(损失以"-"填列)

18,516.73





注:自2021年1月29日本基金进入清算期至本财务报表批准报出日(2021年3
月30日)止期间共产生利息收入18,516.73元(其中银行存款、结算备付金和存
出保证金产生的利息收入18,516.73元)。




5.4资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位:人民币元


项目


金额


一、最后运作日
202
1

1

2
8
日基金净资产


15,083,944.48


加:清算期间净收益


18,516.73


二、
2021

3

30
日基金净资产


15,102,461.21






根据本基金的基金合同及《关于浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基
金基金合同终止及基金财产清算的公告》的约定,将基金财产清算后的全部剩余
资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。




5.5 基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具
法律意见书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

清算报告公告后,
基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。






§6 备查文件目录




6.1
备查文件目录


1
、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金清算财务报表及审计报告


2
、国浩律师(上海)事务所关于浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资
基金清算事宜之法律意见书





6.2
存放地点


基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站
(
http://
www.py
-
axa.com

、中国证监会基金电子披露网站(
http://eid.csrc.gov.cn/fund
),清
算报告提示性公告登载在

定报刊上







6.3
查阅方式


投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基
金托管人的办公场所免费查阅。










浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金


基金财产清算小组



2021

0
3

30

(清算报告出具日)



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