创金合信MSCI中国A股国际指数A : 创金合信MSCI中国A股国际指数发起式证券投资基金清算报告

时间:2021年04月08日 09:51:50 中财网
原标题:创金合信MSCI中国A股国际指数A : 创金合信MSCI中国A股国际指数发起式证券投资基金清算报告

















创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
清算报告
























































基金管理人:创金合信
基金
管理有限公司


基金托管人:
招商
银行股份有限公司









一、重要提示

创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
(以下
简称

本基金


)经中
国证券监督管理委员会
(
以下简称

中国证监会


)
证监许可
[
2017
]
2442

《关于
准予
创金
合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
注册
的批复
》准予
注册
。由创金合信基

管理有限公司按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《
创金合信
MSCI
中国
A
股国
际指数发起式证券投资基金
基金合同》(以下简称《基金合同》

负责公开募集。本基金为
契约型开放式
,存续期限为不定期,首次募集期间为
2018

1

9
日至
2018

1

31

,首次设立募集(不包括认购资金利息)
人民币
68,365,796.39
元,经
普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)
普华永道中天
验字

201
8


0032
号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案,《基金合同》于
2018

2

7

正式生效,基金合同生效日的基金份
额总额为
68,378,462.98
份,其中认购资金利息折合
12,666.59
份。



根据《基金合同》“第五部分
基金备案
”“
三、基金存续期内的基金份额持有人数量
和资产规模




第十九部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
”“
二、《基金合
同》的终止事由


的约定:
基金合同生效日的第三个年度对日,若基金资产净值低于二亿
元的,基金合同自动终止,同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若
届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本
基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。根据上述约定,截至
2021

2

7
日日终,本基金的基金资产净值低于二亿元,已触发基金合同终止事由,将根据《基
金合同》规定进入基金财产清算程序并终止《基金合同》,不需召开基金份额持有人大会。



本基金

2021

2

8

在指定媒

就本基金基金合同终止及进
行基金财产清算的
事宜进行了公告,详见

关于创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金基金
合同终止及基金财产清算的公告





本基金

202
1

2

23

起进入清算期,由
基金管理人创金合信基金管理有限公
司、基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)、上
海市锦天城(深圳)律师事务所

202
1

2

23

成立基金
财产清算小组
履行
基金
财产
清算程序,并

普华永道
中天
会计师事务所

特殊
普通合伙)


基金进行清算审计


海市锦天城(深圳)律师事务所

清算报告出具法律意见。







二、基金概况

1
、基金名称:
创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
(基金简称:
创金合

MSCI
中国
A
股国际指数
;基金代码:
005567



2
、基金类型:
股票型证券投资基金


3
、基金托管人:
招商
银行股份有限公司


4
、基金运作方式:
契约型开放式


5
、投资目标:
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化


6
、风险收益特征:
本基金为股票型基金,理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型
基金、债券型基金及货币市场基金
。本基金紧密跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的风
险收益特征


7
、基金发售时间:
2018

1

9
日至
2018

1

31



8
、基金合同生效日:
2018

2

7






三、财务会计报告

资产负债表(已审计)

会计主体:创金合信MSCI中国A股国际指数发起式证券投资基金

基金最后运作日:
202
1

2

22






单位

人民币







基金最后运作日

202
1

2

22




产:





银行存款


30,671,551.80


结算备付金


42,189.24


存出保证金


2,891.59


交易性金融资产


47,509.62





其中:股票投资


47,509.62



基金投资


-



债券投资


-



资产支持证券投资


-



贵金属投资


-


衍生金融资产


-


买入返售金融资产


-


应收证券清算款


-


应收利息


5,096.48


应收股利


-


应收申购款


-


递延所得税资产


-


其他资产


-


资产总计


30,769,238.73


负债和所有者权益


基金最后运作日

202
1

2

22




债:





短期借款


-


交易性金融负债


-


衍生金融负债


-


卖出回购金融资产款


-


应付证券清算款


-


应付赎回款


2,050,655.82


应付管理人报酬


9,858.92


应付托管费


1,971.78


应付销售服务费


1,495.33


应付交易费用


16,647.17


应交税费


-


应付利息


-





应付利润


-


递延所得税负债


-


其他负债


113,725.84


负债合计


2,194,354.86


所有者权益:





实收基金


18,096,569.14


未分配利润


10,478,314.73


所有者权益合计


28,574,883.87


负债和所有者权益总计


30,769,238.73







注:
1
、基金最后
运作

20
2
1

2

22


A

基金份额净值
1.5828
元,
C
类基金份额净值
1.5721
元,
基金份额总额
18,096,569.14


其中
A

基金份额
11,646,010.30


C

基金
份额
6,450,558.84





2
、本财务报告已经
由普华永道中天
会计师事务所(
特殊
普通合伙)
审计,注册会计师
郭素宏、
李崇
签字出具了
普华永道中天特审字
(2021)

1144


无保留意见的审计报告







四、基金财产分配


20
2
1

2

23
日至
20
2
1

3

19

止为本次清算期间
,基金财产清算

组对本基
金的基金财产进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:





(一)

清算费用


按照

基金
合同》
第十九
部分

基金合同的变更、终止与基金财产的清算
”的
规定,
清算
费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产
清算小组优先从基金财产中支付。



从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金预先计提的相关费用不足以覆盖清算成本
的情况下,将由基金管理人承担剩余费用。









(二


资产
清算情况


截至
本次清算期结束日(
20
2
1

3

19
日)

部分资产尚未收回,

维护基金份额持有
人利益

提高清算效率,
基金
管理人以
自有资金

其中
部分资产进行垫付。各项
资产
清算情况
如下:


1、本基金
最后
运作日
结算备付金
为人民币
42
,
189.24


存出保证金
为人民币
2
,8
91.59
元,
基金管理人
将于基金清算资金分配前对尚未收回部分予以垫资


2、本基金
最后
运作日的
应收利息
为人民币
5,096.48
元,

应收资金利息


3、本基金
最后
运作日
持有

股票
投资
共计
人民币
47,509.62
元,
已变现完毕。









(三
)负债
清偿
情况


1、本基金最后运作日
应付赎回款为
人民币
2,050,655.82
元,
该款项已于
2021

2

2
3
日支付
完毕


2、本基金最后运作日应付
管理人报酬
为人民币
9,858.92
元,该款项


20
2
1

3

3
日支付
完毕


3、本基金最后运作日应付
托管费
为人民币
1,971.78
元,该款项已于
2021

3

3



完毕


4、本基金最后运作日应付
销售服务

为人民币
1,495.33


该款项


2021

3

2

支付
完毕。

5、本基金最后运作日应付
交易费用
为人民币
16,647.17


该款项


2021

3

1
2

支付
完毕。

6、本基金最后运作日
其他负债为人民币
113,725.84
元,为
应付赎回费、
清算审计费


息披露费、指数使用费及
汇划费
。其中,
应付赎回费
为人民币
93.59

,该款项已于
2021

2

2
3

支付
完毕

预提清盘审计费为
人民币
48
,0
00.00


该款项已于
2021

3

4

支付
完毕;
预提信息披露费为
人民币
58,333.33


该款项已于
2021

3

4

支付
完毕;
预提指数使用费为
人民币
6,456.30


该款项已于
2021

3

19

支付
完毕;
汇划费
为人民币
842.62

,该款项
将于
产品
托管户销户时
支付











)清算
期间的损益情况



20
2
1

2

23


20
2
1

3

19

清算期间



单位
:人民币元


项目


金额




清算收益





1

利息收入
(注
1



6
,
856.49


3
、公允价值变动损益


30
,
766.63


4

投资收益
(注
2



-
27
,
934.23


5

赎回费收入


89.7
0


6

其他收入


-


清算收益
小计


9,778.59


二、
清算费用





1

交易费用
(注
3



74.65


2

其他费用
(注
4



15,656.57


清算
费用小计


15,731.22



、清算净收益


-
5,952.63




注:利息
收入

以当前使用的
利率
预估计提的
20
2
1

2

23


20
2
1

3

19


银行存款利息

交易所
备付金

保证金
利息


清算起始日至清算款划出前一日的银行存款产
生的利息
、债券利息收入、
交易所
备付金

保证金
产生的利息

基金
份额持有人所有

基金
管理人
将于基金
清算资金
分配前对尚未结息部分予以垫资。

基金
管理人垫付资金孳生的利息

基金
管理人所有。




2
:投资
收益为
20
21

2

23
日至
20
21

3

19


股票
投资收益。




3
:交易费用

20
21

2

23
日至
20
21

3

19


交易所市场交易费用





4
:其他费用为清盘律师费

M
SCI
指数使用费
支付
税费
差额

2021

2

23
日至
2021

3

19
日的汇划费


其中

清盘律师费为人民币
1
5
,
000.00


M
SCI
指数使用费


税费
差额为人民币
4
95.56


汇划费为人民币
161.01








(五
)剩余
资产分配情况



单位

人民币



项目


金额




最后
运作日
20
2
1

2

22

基金净资产


28,574,883.87


减:
基金
赎回
金额


2021

2

22

提出
的投
资者赎回申请



492,619.02



:清算期间净收益


-
5,952.63




本次清算期
结束日
2021

3

19
日基金净资



28,076,
312.22







根据本基金

基金
合同
约定
,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩
余资产扣除基金财产清算费用、
交纳
所欠税款并
清偿
基金债务后,按
运作
终止日基金份额
持有

持有的基金份额比例分配给基金份额持有人




若本基金后续清算,出现账面剩余资产不足以支付相关负债的,基金管理人有义务于收到
基金托管人通知后当日内将款项

足。






(六
)基金财产清算报告的告知安排




清算报告已经
基金
托管人复核,

与会计师事务所出具的清算审计报告
、律师事务所出


法律意见书
一并
报中国证监会备案

向基金份额持有人公告。

清算报告公告后,基金管理
人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。



五、备查文件

1

备查文件目录



1

创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
2018

2

7

(
基金合同生效

)

20
2
1

2

22

(基金最后运作日)
止期间

财务报表及审计报告




2

关于

创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
清算报告


法律
意见




2
、存放
地点



基金管理人的办公场所。



3
、查阅
方式



投资者
可在营业时间至基金管理人的办公场所免费查阅。






创金合信
MSCI
中国
A
股国际指数发起式证券投资基金
基金
财产
清算小组


2021

4

8




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