康斯特:限售股份解除限售上市流通的提示性公告

时间:2021年02月23日 16:51:46 中财网
原标题:康斯特:关于限售股份解除限售上市流通的提示性公告


证券代码:300445 证券简称:康斯特 公告编号:2021-007

北京康斯特仪表科技股份有限公司

关于限售股份解除限售上市流通的提示性公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。




特别提示:

1. 本次解除限售的股份数量为19,670,900股,占公司总股本的9.0909%;
2. 解禁日实际可上市流通的股份数量19,670,900股,占公司总股本的
9.0909%;
3. 本次解除限售股份的上市流通时间为2021年3月1日(星期一)。

一、公司本次解除限售股份情况及股本情况
(一) 公司非公开发行股份上市情况


2020年1月2日经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京康斯特
仪表科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2653号),核准
公司非公开发行不超过32,784,864股新股。2020年6月30日公司召开第五届董
事会第二次会议,审议通过了《关于调整本次非公开发行股票发行数量上限的议
案》,调整了本次非公开发行股票发行数量事项。调整后的发行数量不超过本次
非公开发行前公司总股本的10%,即不超过1,967.09万股(含)。


2020年8月3日,公司以15.10元/股向大成基金管理有限公司、株洲市国
创聚盈创业投资合伙企业(有限合伙)、南方天辰(北京)投资管理有限公司、
华菱津杉(天津)产业投资基金合伙企业(有限合伙)、华泰证券(上海)资产
管理有限公司、诺德基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、刘凤启、
创金合信基金管理有限公司、上海大正投资有限公司、中国银河证券股份有限公
司、常州市新发展实业股份有限公司、江艳、财通基金管理有限公司共计14名
发行对象非公开发行股票19,670,900股,占公司非公开发行后总股本的9.09%。

本次非公开发行新增股份于2020年8月27日在深圳证券交易所创业板上市。



(二) 公司非公开发行股份上市后股本变化情况


本次发行完成后,公司总股本将由196,709,184股变更为216,380,084 股。


本次非公开发行完成至本公告披露日,公司未发生配股、送股、资本公积金
转增股本等事项,公司总股本未发生变化。


二、本次申请解除股份限售股东承诺情况及履行情况
1. 大成基金管理有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的2,649,006股新股。


2. 株洲市国创聚盈创业投资合伙企业(有限合伙)


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的1,986,754股新股。


3. 南方天辰(北京)投资管理有限公司-南方天辰景丞价值精选2期私募证
券投资基金


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的1,324,503股新股。


4. 华菱津杉(天津)产业投资基金合伙企业(有限合伙)


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的


发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的662,251股新股。


5. 华泰证券(上海)资产管理有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的1,324,503股新股。


6. 诺德基金管理有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的1,059,602股新股。


7. 泰达宏利基金管理有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的2,384,105股新股。


8. 刘凤启


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人


与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的1,324,503股新股。


9. 创金合信基金管理有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的662,251股新股。


10. 上海大正投资有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的794,701股新股。


11. 中国银河证券股份有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的662,251股新股。


12. 常州市新发展实业股份有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内


不转让所认购的662,251股新股。


13. 江艳


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的662,251股新股。


14. 财通基金管理有限公司


本单位/本人作为北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票的
发行对象,特作此承诺:

本单位/本人将遵循法律、法规和规范性有关文件的规定,以及本单位/本人
与北京康斯特仪表科技股份有限公司签订的《非公开发行股票之股份认购协议》,
自北京康斯特仪表科技股份有限公司本次非公开发行股票上市之日起六个月内
不转让所认购的3,511,968股新股。


截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,未发生
违反上述承诺的情况,且无后续追加承诺。本次申请解除股份限售的股东不存在
非经营性占用上市公司资金的情形,公司对上述股东不存在任何违规担保。


三、本次解除限售股份的上市流通安排
1. 本次解除限售股份的上市流通时间为2021年3月1日(星期一)。

2. 本次解除限售的股份数量为19,670,900股,占公司总股本的9.0909%;
于解禁日实际可上市流通的股份数量19,670,900 股,占公司总股本的9.0909%。

3. 本次解除股份限售的发行对象共计14名,账户30个。

4. 股份解除限售及上市流通具体情况如下(单位:股):





发行对象

股东名称

所持限
售条件
股份总


本次申
请解除
限售数


本次实
际可上
市流通
数量

1

财通基金管
理有限公司

财通基金-架桥资本创富9号精
选私募股权投资基金-财通基金

706,811

706,811

706,811




架桥资本合富7号单一资产管
理计划

2

财通基金-王嘉莉-财通基金凯瑞
1号单一资产管理计划

165,659

165,659

165,659

3

财通基金-单兴洲-财通基金小马
成长定增1号单一资产管理计


552,196

552,196

552,196

4

财通基金-磐耀志铖私募证券投
资基金-财通基金顺水1号单一
资产管理计划

220,878

220,878

220,878

5

财通基金-建信理财“诚益”定增
封闭式理财产品2020年第1期-
财通基金建兴诚益1号单一资
产管理计划

276,098

276,098

276,098

6

财通基金-希瓦多策略1号私募
证券投资基金-财通基金希瓦定
增1号单一资产管理计划

165,659

165,659

165,659

7

财通基金-浙江鸿正精密机械
有限公司-财通基金安吉120
号单一资产管理计划

331,318

331,318

331,318

8

财通基金-银创鑫升10号私募证
券投资基金-财通基金银创增润
1号单一资产管理计划

165,659

165,659

165,659

9

财通基金-银创增盈1号私募证
券投资基金-财通基金银创增润
2号单一资产管理计划

276,098

276,098

276,098

10

财通基金-陆振军-财通基金安吉
85号单一资产管理计划

165,659

165,659

165,659

11

财通基金-济海财通慧智2号私

71,785

71,785

71,785




募证券投资基金-财通基金玉泉
慧智2号单一资产管理计划

12

财通基金-国元证券股份有限公
司-财通基金国元证券定增1号
单一资产管理计划

110,439

110,439

110,439

13

财通基金-平安银行-财通基金玉
衡定增18号集合资产管理计划

193,269

193,269

193,269

14

财通基金-平安银行-财通基金玉
衡定增9号集合资产管理计划

55,220

55,220

55,220

15

财通基金-胡吉阳-财通基金言诺
定增1号单一资产管理计划

55,220

55,220

55,220

16

大成基金管
理有限公司

大成基金-“农银私行·安心快线
天天利”开放式人民币理财产品
-大成基金定增主题168号单一
资产管理计划

2,649,006

2,649,006

2,649,006

17

株洲市国创
聚盈创业投
资合伙企业
(有限合
伙)

株洲市国投创新创业投资有限
公司-株洲市国创聚盈创业投
资合伙企业(有限合伙)

1,986,754

1,986,754

1,986,754

18

南方天辰
(北京)投
资管理有限
公司

南方天辰(北京)投资管理有限
公司-南方天辰景丞价值精选2
期私募证券投资基金

1,324,503

1,324,503

1,324,503

19

华菱津杉
(天津)产
业投资基金
合伙企业
(有限合

华菱津杉(天津)产业投资基金
合伙企业(有限合伙)

662,251

662,251

662,251




伙)

20

华泰证券
(上海)资
产管理有限
公司

华泰证券资管-山东铁路发展基
金有限公司-华泰资管山投定增
汇利1号单一资产管理计划

1,324,503

1,324,503

1,324,503

21

诺德基金管
理有限公司

诺德基金-兴业银行-诺德基
金滨江壹号集合资产管理计划

728,476

728,476

728,476

22

诺德基金-光大证券私募领航
优选扶植1号定向资产管理合
同-诺德基金浦江15号单一资
产管理计划

331,126

331,126

331,126

23

泰达宏利基
金管理有限
公司

泰达宏利基金-天津发展资产管
理有限公司-泰达宏利-雁行1号
单一资产管理计划

1,986,754

1,986,754

1,986,754

24

泰达宏利基金-平安银行-泰达宏
利同泰7号集合资产管理计划

397,351

397,351

397,351

25

刘凤启

刘凤启

1,324,503

1,324,503

1,324,503

26

创金合信基
金管理有限
公司

兴业银行股份有限公司-创金
合信汇悦一年定期开放混合型
证券投资基金

662,251

662,251

662,251

27

上海大正投
资有限公司

上海大正投资有限公司

794,701

794,701

794,701

28

中国银河
券股份有限
公司

中国银河证券股份有限公司

662,251

662,251

662,251

29

江艳

江艳

662,251

662,251

662,251

30

常州市新发
展实业股份

常州市新发展实业股份有限公


662,251

662,251

662,251




有限公司

合计

19,670,900

19,670,900

19,670,900



四、本次解除限售前后公司股本结构表
五、保荐机构的核查意见


股份性质

本次变动前

本次变动

本次变动后

股份数(股)

占总股
份比例
(%)

股份数(股)

股份数(股)

占总股
份比例
(%)

一、限售条件流
通股/非流通股

96,592,130

44.64

-19,670,900

76,921,230

35.55

高管锁定股

76,921,230

35.55

0

76,921,230

35.55

首发后限售股

19,670,900

9.09

-19,670,900

0

0

二、无限售条件
流通股

119,787,954

55.36

19,670,900

139,458,854

64.45

三、总股本

216,380,084

100.00

0

216,380,084

100.00



经核查,保荐机构就康斯特本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下:

1. 本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关法律法规的规定;
2. 本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺;
3. 本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时;
4. 保荐机构对康斯特本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

六、备查文件
1. 限售股份上市流通申请书;
2. 限售股份上市流通申请表;
3. 股份结构表、限售股份明细;
4. 东海证券股份有限公司相关核查意见;
5. 深交所要求的其他文件。






特此公告。


北京康斯特仪表科技股份有限公司

董事会

2021年2月24日


  中财网
各版头条