易成新能:2021年第二次临时股东大会的法律意见书

时间:2021年02月23日 16:51:23 中财网
原标题:易成新能:2021年第二次临时股东大会的法律意见书


国浩律师(上海)事务所法律意见书
国浩律师(上海)事务所
关于河南易成新能源股份有限公司
2021年第二次临时股东大会的
法律意见书
致:河南易成新能源股份有限公司
国浩律师(上海)事务所(以下简称“本所”)接受河南易成新能源股份有
限公司(以下简称“公司”)委托,指派律师见证了公司于2021年2月23日召
开的2021年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》
(以下简称“《证券法》”)等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能
股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的相关规定,出具本法律意见书。

为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议
程及相关文件。在审查有关文件的过程中,公司向本所律师保证并承诺,其向本
所律师提供的文件和所作的说明均是真实的,有关副本材料或复印件与原件一
致。

公司向本所律师保证并承诺,公司已将全部事实向本所披露,无任何隐瞒、
遗漏、虚假或误导之处。

本法律意见书仅用于公司2021年第二次临时股东大会见证之目的。本所律

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师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件,随其他文件一并报送
深圳证券交易所审查并予公告。

本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求,按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于2021年2月7日召开了第五届董事会第十六次会议,审议通
过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》,并于2021年2月8日发
出了召开本次股东大会的会议通知。经核查,通知载明了会议的时间、地点、会
议审议的议案、会议召开的方式、会议出席对象,并说明了出席会议的股东登记
方法、会议联系方式等事项。

本次股东大会现场会议于2021年2月23日下午14:30如期在河南省开封
市精细化工产业园区公司三楼会议室召开。

本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开,其中,通过深圳
证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年2月23日上午9:15-9:25、9:
30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时
间为2021年2月23日9:15-15:00期间的任意时间。

经验证,本次股东大会召开时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致,
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关
规定。

二、出席本次股东大会人员及召集人资格的合法有效性

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1、出席现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5人,代表有表决权股份
总数1,535,371,980股,占公司有表决权股份总数的73.7755%。经验证,出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。

2、出席和列席现场会议的其他人员
除出席本次股东大会的股东及股东代理人外,公司董事、监事、高级管理人
员列席本次股东大会。经验证,上述人员的资格合法有效。

3、参加网络投票的股东
根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络
投票系统进行有效表决的股东共计283名,代表有表决权股份总数29,005,353
股,占公司有表决权股份总数的1.3937%。上述通过网络投票系统进行投票表决
的股东资格,由网络投票系统提供深圳证券信息有限公司验证其身份。

4、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合法律、法规、规范性
文件及公司章程的相关规定。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了如下议案:
1.《关于取消收购河南平煤国能锂电有限公司70%股权的议案》;
2.《关于为全资孙公司融资租赁业务提供担保的议案》;
3.《关于补选第五届董事会非独立董事候选人的议案》。

(1)补选曹德彧先生为第五届董事会非独立董事

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经验证,公司本次股东大会就前述议案以现场表决和网络投票相结合的方式
进行了逐项表决,并按公司章程规定的程序进行了监票。本次股东大会的表决程
序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定;前述议案均已获得有效
表决通过,表决结果合法有效。本次股东大会未有临时提案提出。

四、结论意见
综上所述,本所律师认为:本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、
规范性文件及公司章程的相关规定;出席本次股东大会现场会议的人员及本次股
东大会的召集人具有合法有效的资格;本次股东大会的表决程序及表决结果真
实、合法、有效。

(以下无正文,接签署页)

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【本页无正文,为《国浩律师(上海)事务所关于河南易成新能源股份有限公司
2021年第二次临时股东大会的法律意见书》签署页】
本法律意见书于二零二一年二月二十三日出具,正本壹式叁份,无副本。

国浩律师(上海)事务所
负责人:________________经办律师:_________________
李强朱峰
_________________
闵亮

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